09-12-2012 | #1 | ||
R10 Vô Địch Thiên Hạ
Join Date: Nov 2007
Location: LCN
Posts: 55,869
Thanks: 40
Thanked 564 Times in 514 Posts
Mentioned: 2 Post(s)
Tagged: 0 Thread(s)
Quoted: 1 Post(s)
Rep Power: 73 |
Khuyến cáo về rủi ro vay chứng khoán để bán
Trong văn bản mới nhất gửi các Tổ chức kinh doanh chứng khoán và các Ngân hàng lưu kư, ngân hàng giám sát về việc chấn chỉnh các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đă khuyến cáo về việc vay và cho vay chứng khoán.
Cụ thể, tổ chức kinh doanh chứng khoán, nhân viên làm việc tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán không được làm trung gian cho các tổ chức, cá nhân vay, mượn chứng khoán của nhau để bán dưới mọi h́nh thức, kể cả trong trường hợp không dẫn tới việc thay đổi quyền sở hữu và giao dịch bán thực hiện trên tài khoản của bên cho vay. Tổ chức kinh doanh chứng khoán không được sử dụng chứng khoán của ḿnh, của khách hàng, của nhà đầu tư ủy thác và các quỹ đầu tư do công ty quản lư để cho các tổ chức, cá nhân vay, mượn để bán dưới mọi h́nh thức, kể cả trong trường hợp không dẫn tới việc thay đổi quyền sở hữu và giao dịch bán thực hiện trên tài khoản của chính tổ chức kinh doanh chứng khoán, tài khoản của khách hàng, tài khoản ủy thác, tài khoản của quỹ. Công ty quản lư quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ, nhà đầu tư ủy thác để cho vay dưới mọi h́nh thức, bảo lănh cho các khoản vay dưới mọi h́nh thức hoặc thanh toán các nghĩa vụ nợ của công ty quản lư quỹ, người có liên quan của công ty quản lư quỹ, tổ chức, cá nhân khác. UBCKNN cũng khuyến cáo nhà đầu tư không vay và cho vay chứng khoán để bán do các hoạt động này tiềm ẩn nhiều rủi ro, có thể gây thất thoát tài sản của ḿnh và dẫn tới các tranh chấp về tài sản. UBCKNN đề nghị nhà đầu tư yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp sao kê mọi giao dịch phát sinh trên tài khoản của ḿnh, kể cả tài khoản quản lư danh mục đầu tư tại công ty quản lư quỹ. Trường hợp phát hiện có các dấu hiệu giao dịch bất thường trên các tài khoản đó, bán chứng khoán không theo lệnh của nhà đầu tư hoặc không phù hợp với hợp đồng quản lư danh mục đầu tư th́ đề nghị thông báo ngay cho UBCKNN. Những yêu cầu và khuyến cáo trên của UBCKNN phải được Tổ chức kinh doanh chứng khoán niêm yết công khai tại trụ sở công ty và các địa điểm kinh doanh được cấp phép để nhà đầu tư biết. UBCKNN sẽ phối hợp cùng các cơ quan chức năng xử lư nghiêm minh các tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm có dấu hiệu h́nh sự, UBCKNN sẽ chuyển cơ quan công an để xem xét truy cứu trách nhiệm h́nh sự theo quy định của pháp luật. Lê Minh |
||
|
Phim Bộ Sốt Nhất 1 Tháng qua |
Phim Bộ Sốt Nhất 2 Tháng qua |
Phim Bộ Sốt Nhất 3 Tháng qua |
Phim Bộ Sốt Nhất 6 Tháng qua |
Phim Bộ Sốt Nhất 1 Năm qua |
Diễn Đàn Người Việt Hải Ngoại. Tự do ngôn luận, an toàn và uy tín. V́ một tương lai tươi đẹp cho các thế hệ Việt Nam hăy ghé thăm chúng tôi, hăy tâm sự với chúng tôi mỗi ngày, mỗi giờ và mỗi giây phút có thể. VietBF.Com Xin cám ơn các bạn, chúc tất cả các bạn vui vẻ và gặp nhiều may mắn. |