Sai phạm của ông Trần Văn Dũng cùng những người liên quan lần lượt được Ủy ban Kiểm tra Trung ương xem xét, kết luận trong kỳ họp thứ 13 và 15. Trên cơ sở kết luận của Ủy ban Kiểm tra Trung ương. Bộ Tài chính quyết định thi hành kỷ luật nhiều cán bộ, đảng viên trực thuộc đơn vị.
Quyết định kỷ luật cách chức Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được đưa ra với ông Trần Văn Dũng, do đă có vi phạm, khuyết điểm nghiêm trọng trong công tác.
Bộ Tài chính cũng quyết định kỷ luật cảnh cáo ông Vũ Bằng, nguyên Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước; ông Nguyễn Thành Long, Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và ông Nguyễn Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Trung tâm lưu kư chứng khoán Việt Nam. Các cá nhân trên đều được xác định đă có vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Trước đó, Ủy ban Kiểm tra Trung ương quyết định cảnh cáo Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các nhiệm kỳ 2015-2020, 2020-2025.
Cơ quan này cũng quyết định khai trừ ra khỏi Đảng ông Lê Hải Trà, Bí thư Đảng ủy, Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM; cách tất cả chức vụ trong Đảng đối với ông Trần Văn Dũng, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Các ông Vũ Bằng, Nguyễn Thành Long, Nguyễn Sơn nhận h́nh thức kỷ luật cảnh cáo về mặt Đảng.
Ủy ban Kiểm tra Trung ương xác định Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đă vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ và quy chế làm việc; thiếu trách nhiệm, buông lỏng lănh đạo, chỉ đạo, thiếu kiểm tra, giám sát.
Việc này khiến một số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiều vi phạm, khuyết điểm trong việc tham mưu xây dựng thể chế, chính sách và thực hiện công tác quản lư nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, để một số tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất chính.
Trách nhiệm cá nhân liên quan được Ủy ban Trung ương chỉ ra thuộc về ông Vũ Bằng, nguyên Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; ông Trần Văn Dũng, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; ông Nguyễn Thành Long, Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, Phó chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nguyên chủ tịch Hội đồng quản trị Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Ông Lê Hải Trà, Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM cũng là một trong những cá nhân phải chịu trách nhiệm về những sai phạm trên.
Theo Ủy ban Kiểm tra Trung ương, những vi phạm này đă gây hậu quả nghiêm trọng, ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường chứng khoán, giảm niềm tin của các nhà đầu tư, uy tín của tổ chức đảng và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, gây bức xúc trong xă hội, đến mức phải xem xét, xử lư kỷ luật.